El método de estudio del curso AUDITORÍA DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES es e-learning
Contenido del curso AUDITORÍA DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES
Blanqueo de capitales
Factores que han favorecido el crecimiento del blanqueo de capitales.
Aparición de paraísos fiscales.
Aumento del narcotráfico y crimen organizado.
Liberalización del comercio y las inversiones.
Concepto de blanqueo de capitales.
Fases del proceso del blanqueo de capitales.
Prevención del terrorismo.
Instrumentos de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Sujetos obligados
Obligaciones de los sujetos a la normativa
Medidas normales de diligencia debida
Identificación formal
Identificación del titular real
Propósito e índole de la relación de negocios
Seguimiento continuo de la relación de negocios
Aplicación de las medidas de diligencia
Medidas simplificadas de diligencia debida
Medidas reforzadas de diligencia debida
Obligación de información
Conservación de documentos de diligencia debida
Otras obligaciones de conservación documental
Requerimientos de las autoridades
Control interno
Control interno.
Análisis de riesgo.
Manual de prevención.
Órganos de control interno.
Medidas de control interno de aplicación a los agentes.
Medidas de control interno a nivel de grupo.
Examen externo.
Examen anual por un experto externo
Contenido del informe escrito
El informe
Datos generales del informe
Información general sobre el sujeto obligado
Contenido del informe
Plazo de emisión del informe, requisitos del experto externo, obligaciones el experto externo, plazo de conservación del informe, incumplimiento de la obligación y sanción
Los medios de pago
Órganos de vigilancia del cumplimiento de la ley de prevención del blanqueo de capitales
Régimen sancionador
Infracciones
Muy graves
Graves
Leves
Sanciones
Muy graves
Graves
Leves
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